深交所对华西证券及相关当事人给予纪律处分_资讯

深交所对华西证券及相关当事人给予纪律处分

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2024-05-15 04:21:39

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深交所5月14日发布《关于对华西证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》，对华西证券及其相关当事人刘静芳、张然、郑义、陈庆龄给予纪律处分。根据江苏证监局的《行政监管措施决定书》，华西证券在金通灵2020年向特定对象发行股票保荐项目中存在尽职调查工作未勤勉尽责、保荐书不实记载等违规行为。刘静芳、张然作为保荐代表人，郑义、陈庆龄作为持续督导保荐代表人，均未勤勉尽责，对违规行为负有责任。

鉴于此，华西证券被给予六个月不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分，并给予公开谴责。刘静芳、张然被给予两年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分，同样受到公开谴责。郑义、陈庆龄则被给予通报批评的处分。

深交所强调，华西证券及相关当事人应严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则，诚实守信，勤勉尽责，提高执业质量，确保文件真实、准确、完整。对不服纪律处分决定的，可在规定时间内申请复核。同时，违规行为及处分结果将通报中国证监会，并记入诚信档案。

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