因非公开发行债券项目中未勤勉尽责东吴证券及责任人被监管警示_资讯

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2024-05-14 20:55:47

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北京商报讯（记者李海媛）5月14日，江苏证监局发文称，经查，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。

江苏证监局指出，上述情况违反相关规定，王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任。根据有关规定，江苏证监局决定对东吴证券、王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。

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