因银票贸易背景审查不严，乌鲁木齐农商行被罚60万，时任高管也被罚款警告_资讯

因银票贸易背景审查不严，乌鲁木齐农商行被罚60万，时任高管也被罚款警告

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2024-04-29 11:17:19

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乌鲁木齐农商行因银行承兑汇票贸易背景真实性审查不严被罚60万元，同时对时任新疆乌鲁木齐农商行营业部总经理邵鹏进行警告并罚款7万元。

近日，国家金融监管总局新疆监管局披露的行政处罚信息公开表显示，新疆乌鲁木齐农村商业银行股份有限公司（下称“乌鲁木齐农商行”）因银行承兑汇票贸易背景真实性审查不严被罚60万元，同时对时任新疆乌鲁木齐农商行营业部总经理邵鹏进行警告并罚款7万元。

2022年11月，为了规范商业汇票业务，央行和银保监会联合修订发布了《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理办法》，明确规定银行、农村信用合作社、财务公司承兑人开展承兑业务时，应当严格审查出票人的真实交易关系和债权债务关系以及承兑风险，出票人应当具有良好资信。承兑的金额应当与真实交易关系和债权债务关系、承兑申请人的偿付能力相匹配。而新疆乌鲁木齐农商行的主要违规事实对银行承兑汇票贸易背景真实性审查不严。

同时，时任新疆乌鲁木齐农商行的营业部总经理的邵鹏，因对新疆乌鲁木齐农村商业银行股份有限公司银行承兑汇票贸易背景真实性审查不严的事项承担责任，被警告和罚款7万元。

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