减轻“水波效应”，奉贤探索将涉案企业合规改革向侦查阶段延伸
“各位专家的指导意见很有针对性，接下来我们公司将全力以赴，高质量地完成合规整改。”在涉案企业合规指导会上，上海某环境技术有限公司的负责人张某说道。
这场指导会是正式启动涉案企业合规程序前的“热身”，是奉贤区首次将涉案企业合规改革向侦查阶段延伸的尝试。
奉贤区检察院相关负责人表示，对涉案企业来说，刑事诉讼程序一旦启动，其正常生产经营必然会受到较大影响。在侦查阶段开展涉案企业合规改革，有利于减轻侦查活动、强制措施对企业经营可能造成的“水波效应”。通过尽早开展合规整改，化解企业生存危机，可以更大程度激励企业积极配合侦查调查，推动高质效办好每一个涉案企业合规案件。
此前，该公司的运维部经理聂某因擅自更改检测设备监控数据，涉嫌破坏计算机信息系统罪被公安机关立案侦查。根据涉案企业申请，经奉贤区公安分局与区检察院共同研判，该公司具备开展合规整改的必要性。
依托侦查监督与协作配合办公室，奉贤区检察院与区公安分局构建“检察介入引导、侦查调查衔接”模式，共同开展涉企案件的线索梳理、研判，并设计制作《涉案企业合规案件要素审查表》，形成标准化、类型化的调查取证及合规必要性、可行性要素式审查评估方案。
承办检察官介绍，有了《涉案企业合规案件要素审查表》，公安机关调查取证有了具体标准和明确方向。检察机关对涉案企业的合规必要性、可行性也可以进行“要素式”审查评估，大大提高了工作效率。
经过社会调查，涉案公司是奉贤区高新技术企业、专精特新中小企业，经营状况良好，具有较强的合规整改意愿，犯罪嫌疑人也认罪悔罪，积极配合侦查调查，且其系涉案公司关键技术人员，对合规整改具有重要作用。检察机关经审查认为该案符合涉案企业合规适用条件，对犯罪嫌疑人作出相对不批准逮捕决定，让其回归企业参与合规整改，有效缓解了企业生产经营的燃眉之急。
奉贤区检察院商请区第三方机制管委会，根据案件实际情况，在区第三方机制专业人员名录库中推荐具有相关专业背景的第三方专业人员提前介入侦查阶段开展合规指导，为涉案企业合规整改提供方向指引和对策建议，增强合规整改和第三方监督考察针对性、有效性。华东政法大学教授、区环境资源局相关人员组建成第三方专家团队，与检察机关一同前往涉案企业开展合规介入指导。
去年底，第三方专家团队对涉案企业从三个方面提出整改建议：一是加强培训管理，明确责任界限，组织专家、技术骨干编发操作手册并加强培训考核，细化完善发现问题后的处置流程。二是运用技术手段，通过App实时数据传输实现大数据的检测预警功能。三是增强员工责任意识，形成合规经营文化。
涉案企业表示将根据第三方专家团队的指导建议先行开展合规风险排查，健全完善相关制度机制，做好技术项目研发准备工作，为接下来的合规整改和第三方监督考察打好基础。
该案的办理机制，是去年奉贤区检察院与区公安分局会签的《关于办理涉案企业合规案件衔接的工作规定》。双方在涉案企业合规适用范围、适用条件、办案要求等方面形成统一规范，建立起公检涉案企业合规案件办理衔接配合机制。
涉案企业合规改革主要集中在检察机关审查起诉阶段，在侦查、审判阶段开展较少。为此，奉贤区检察院与区公安分局还建立了同堂培训、会商研判、案例培育等机制，进一步畅通协作配合，与行政监管部门共同强化合规风险提示，促进诉源治理，更好地推动侦查阶段适用涉案企业合规。
作者：单颖文 傅杰
文：单颖文 傅杰 图：受访者提供 编辑：占悦 责任编辑：王嘉旖
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